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第八期--如何维护小股东的权益
双击自动滚屏 发布者:admin 发布时间:2014/2/25 阅读:587

如何维护小股东的权益

文/王永伟


    新《公司法》从立法本意上已向小股东权益进行倾斜的趋势,加强对小股东权益的保护与救济,有利于改善小股东在公司中的不利处境,提高小股东的收入,这无疑是目前我国社会的现实需要,也是社会发展的必然要求。本律师结合新《公司法》中相关的法条,对公司小股东如何维护自身的合法权益做简单阐述。


    一、股东可以查阅公司会计账簿的知情权

    第三十四条 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的,可能损害公司合法利益的,可以拒绝提供查阅,并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。


    【律师解读】

    实践中存在着有些公司在大股东的操纵下,长期不向股东分红,也不允许小股东查阅公司财务状况,有的公司为了向小股东隐瞒实际收入,甚至制作虚假财务报告欺骗广大小股东,使其处于严重的不利地位。该条款针对这样的状况明确了股东查阅权、知情权行使的范围和手段。股东投资于公司,自然有权利获知公司的有关事项,尤其是与股东切身利益密切相关公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和公司财务会计报告等经营信息及财务信息。股东是公司财产的终所有人,依法享有股东权利,有权了解公司财产的使用情况及有关的经营事项。

  本条第二款是对股东查阅会计账簿权利的规定,也是区别于本条第一款的相关股东权利。鉴于会计账簿特殊性,股东在查阅会计账簿时,可以做简单摘抄,但不得复制。一方面要考虑对股东权利的保护,另一方面也要考虑对其他股东和公司利益的保护。首先,股东应当向公司提出书面请求,说明目的,公司在接到股东书面请求后,有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的,可能损害公司利益的,可以拒绝提供查阅。公司拒绝提供查阅后,还应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由,股东在收到该公司拒绝提供查阅的书面答复后,可以行使司法救济权,请求人民法院要求公司提供查阅。人民法院作出裁判,也要根据股东要求查阅的目的是否正当、合理,是否可能损害公司合法利益等判断标准,确定是否允许股东查阅公司会计账簿。

  


    二、股权收购及公司解散的请求权

         第七十五条 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:
  (一)公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的;
  (二)公司合并、分立、转让主要财产的;
  (三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
  自股东会会议决议通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。


    【律师解读】

      实践中有限责任公司经常出现大股东利用优势地位损害小股东利益的情形,比如在公司盈利的情况下,也连续几年不分红;采取各种方法将公司掏空;公司应当解散时仍使公司继续存续等,导致出现小股东眼看利益受损也无法退出的局面。该条款针对这样的状况明确了股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权,公司收购股权是股东转让股权的一种特殊方式,但由于收购者是本公司,其性质就不单纯是股权的转让,而是股东撤回投资退出公司的行为。该条款是在“资本多数决”的情况下,赋予了中小股东维护自身权益的救济措施。当公司的控股股东或代表多数表决权的股东利用股东会决议的方式,客观上造成“绑架”或“裹挟”其他股东、使其合理期待的利益落空或者蒙受额外风险的威胁时,后者可以利用本条规定的救济措施,实现退出公司的目的。

    本条第二款作为保护小股东合理利益的救济措施。股东可以要求公司收购其股权的协议期限,即自股东会会议决议通过之日起60日内,如果双方在该期限内不能达成股权收购协议,则赋予请求收购的股东向人民法院提起诉讼,以寻求司法救济的权利,诉讼时效为自股东会会议决议通过之日起90日内。该条款健全了小股东在法定情形下的退出机制,还在这个问题上建立了程序保障,引入了诉讼解决机制,增强了具体制度的可操作性。

 

    三、股东代表诉讼制度的救济权

    第一百五十二条 董事、管理人员有本法第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼;监事有本法第一百五十条规定的情形的,前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

   监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。


   【律师解读】

    该条款明确了股东享有提起代表诉讼的权利,在董事、管理人员违反忠实和勤勉义务,给公司利益造成损害,而公司又不追究其责任时,股东可以代表公司提起诉讼,维护公司的合法权益。在实践中,大股东操纵董事、管理人员损害公司利益以及公司中小股东利益的情况时有发生,迫切需要强化对公司利益和中小股东利益的保护机制。因此,本条对股东代表诉讼的权利做出了规定。

    (1)提起代表诉讼的股东资格。为防止出现个别股东随意使用此项诉讼权利,造成董事、监事、管理人员疲于应付诉讼,难以专注于公司事务的管理和监督,影响公司正常的生产经营活动,有必要对提起代表诉讼的股东资格做出限制。根据本条规定,有限责任公司的股东以及股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,有权提起股东代表诉讼。

    (2)提起代表诉讼的前置条件。根据本法规定,董事会、不设董事会的有限责任公司的执行董事、监事会、不设监事会的有限责任公司的监事是法定的公司机关,依法代表公司行使权力,有权代表公司提起诉讼,当发生董事、监事、管理人员违反法定义务,损害公司利益的情形时,股东应当依法先向上述有关公司机关提出请求,请有关公司机关向人民法院提起诉讼。如果有关公司机关拒绝履行职责或者怠于履行职责,则股东为维护公司利益可以向人民法院提起代表诉讼。这样一方面符合法定程序,另一方面也可以对股东诉讼做适当限制,避免滥诉给公司造成不利影响。

    (3)诉讼事由。股东代表诉讼主要是针对董事、监事、管理人员违反对公司的忠实和勤勉义务,给公司造成损害的行为提起的诉讼。对于公司董事、监事、管理人员以外的其他人侵犯公司合法权益,给公司造成损害的,股东也可以代表公司向人民法院提起诉讼。


    四、股东申请法院解散公司的请求权

    第一百八十三条 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散公司。


    【律师解读】

     该条款是针对公司出现僵局时股东可以请求法院解散公司的规定。公司经营管理出现严重困难,是指因股东间或者公司管理人员之间的利益冲突和矛盾导致公司的运行失灵,股东会或者董事会因对方的拒绝参加会议而无法召集,任何一方的提议都不被对方接受和认可,即使能够举行会议也无法通过任何议案,公司的一切事务处于一种瘫痪状态。

    如果公司经营管理出现困难,任何股东在此时都可以申请公司解散,将使公司的经营处于不稳定中,不利于公司的发展和许多相关利益主体的利益。为了避免出现此种情况,该条款规定,可以提出解散公司请求的应当是单独或者合并持有公司全部股东表决权10%以上的股东。上述股东提出解散公司,只能向人民法院提出。有管辖权的人民法院收到请求,应当受理,并根据公司的实际情况做出是否解散公司的裁决。


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